西部证券多项业务违规被罚 人力资源与研发相关负责人在列|天天热闻
互联网 2023-06-30 20:40:04
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【西部证券多项业务违规被罚 人力资源与研发相关负责人在列】西部证券接监管罚单。处罚中提到，一是发布研报业务内控机制不健全；二是人事方面，存在聘任离任未满6个月的投资经理从事投资相关业务，高管及分支机构负责人在营利性机构兼职、持有股权投资管理类公司股权，证券分析师注册使用发布研究观点的自媒体账号未备案等。刘庆海、赵聪、穆启国作为时任西部证券首席战略与人力资源官、人力资源部负责人、研究发展中心负责人，对上述违规行为负有责任。陕西证监局决定对西部证券、刘庆海、赵聪、穆启国采取出具警示函的行政监管措施。
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